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【监管案例】2026年第3期 高管私设“老鼠仓”，牟取大额利益
[2026-02-13]
【监管案例】2026年第2期 违规引入实习生列支费用，挂靠客户谋利
[2026-02-12]
【监管案例】2026年第1期 员工违反廉洁从业规定，报备制度落实不力
[2026-02-03]
【监管案例】2025年第23期 未经委托擅自卖出股票，伪造交易对账单
[2025-11-14]
【监管案例】2025年第22期 内部管理混乱,负责人无任命文件即履职
[2025-11-12]
【监管案例】2025年第21期 从业人员管理不到位，证券分析师传播不实信息
[2025-11-10]
【监管案例】2025年第20期 从业人员履历造假，未恪守诚信
[2025-11-06]
【监管案例】2025年第19期 互联网投顾人员管理不善，企业微信管理不到位
[2025-11-06]
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