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【监管案例】2026年第14期 违规操作客户证券账户 提供礼品并输送不正当利益
[2026-08-17]
【监管案例】2026年第13期 财务报销流程管理不到位 投资者身份识别存在疏漏
[2026-08-14]
【监管案例】2026年第12期 员工异地展业且不考勤 基金销售过度激励
[2026-08-13]
【监管案例】2026年第11期 负责人长期缺勤 未勤勉尽责
[2026-08-12]
【监管案例】2026年第10期 违规引入第三方揽客，无证人员从事相关工作
[2026-06-08]
【监管案例】2026年第9期 经纪人承接客户后，长期违规转付佣金提成
[2026-06-05]
【监管案例】2026年第8期 推介客户出借账户，干扰监管核查
[2026-06-04]
【监管案例】2026年第7期 经纪人管理不到位，重要物品管理不规范
[2026-06-03]
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