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【监管案例】2026年第10期 违规引入第三方揽客，无证人员从事相关工作
[2026-06-08]
【监管案例】2026年第9期 经纪人承接客户后，长期违规转付佣金提成
[2026-06-05]
【监管案例】2026年第8期 推介客户出借账户，干扰监管核查
[2026-06-04]
【监管案例】2026年第7期 经纪人管理不到位，重要物品管理不规范
[2026-06-03]
【监管案例】2026年第6期 无证从事期货IB业务，对员工监督不到位
[2026-06-02]
【监管案例】2026年第5期 两融绕标管控不力，异常交易监控形同虚设
[2026-06-01]
【监管案例】2026年第4期 员工集资代买私募产品，销售第三方产品
[2026-02-24]
【监管案例】2026年第3期 高管私设“老鼠仓”，牟取大额利益
[2026-02-13]
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