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【监管案例】2025年第23期 未经委托擅自卖出股票，伪造交易对账单
[2025-11-14]
【监管案例】2025年第22期 内部管理混乱,负责人无任命文件即履职
[2025-11-12]
【监管案例】2025年第21期 从业人员管理不到位，证券分析师传播不实信息
[2025-11-10]
【监管案例】2025年第20期 从业人员履历造假，未恪守诚信
[2025-11-06]
【监管案例】2025年第19期 互联网投顾人员管理不善，企业微信管理不到位
[2025-11-06]
【监管案例】2025年第18期 向客户推荐操盘手，违规承诺收益
[2025-08-19]
【监管案例】2025年第17期 改变客户资金用途，重大事件未及时向监管部门报告
[2025-08-14]
【监管案例】2025年第16期 向介绍人支付报酬，帮助客户绕标套现
[2025-08-13]
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