廉洁从业是证券行业高质量发展的“内功”和根基。着力培育行业廉洁文化，持续完善廉洁从业机制，建设一支廉洁自律、业务精通的证券从业队伍，对构建资本市场良好生态具有重要意义。为促进行业健康发展，保护投资者合法权益，江苏省证券业协会向全体会员单位发出如下倡议：
一、牢记初心使命，党建引领先行
各会员单位要注重将党的建设与廉洁从业管理有机统一，充分落实党委党风廉政建设主体责任。各会员单位党员要牢记忠诚、干净、担当的初心使命，以身做则，带头遵守各项廉洁规定，以自身的优良作风带动行业的清廉之风。
二、健全内控机制，杜绝廉洁隐患
各会员单位要将廉洁从业风险管理纳入公司全面风险管理体系，持续健全廉洁从业内部控制制度，强化岗位制衡与内部监督机制，有效识别和防范各项业务、各个业务环节、各类业务人员廉洁从业风险点，并有针对性地完善防控措施，杜绝廉洁风险、道德隐患。
三、强化监督检查，严肃执纪问责
各会员单位要建立健全公司纪检监察、稽核、合规风控等部门联合检查监督机制，充分发挥公司监事会、董事会审计、风险等专门委员会的监督作用，定期对各业务条线廉洁从业情况进行专项检查，对出现问题的责任人员严肃追责。
四、紧盯重点领域，完善内部管理
各会员单位必须始终把合规风控摆在更加突出的位置，持续强化重点业务领域、关键岗位人员廉洁从业管理，特别是要加强对投行业务、债券交易等重点领域，以及中高层等核心岗位人员的内部管理。通过完善业务流程、岗位设置、回避制度、强制轮岗、报告制度等方式，强化内部业务权限制衡，有效防范廉洁从业风险。
五、深化廉洁教育，加强学习培训
各会员单位要加强从业人员职业道德教育，强化廉洁从业宣导，定期开展廉洁从业相关培训。为新员工上好廉洁从业第一课，加深老员工对廉洁从业的思想认识，筑牢廉洁自律头道防线，促进形成良好的市场生态。
六、推进文化建设，多方宣传引导
各会员单位要担负起行业文化建设的主体责任，持续推进公司廉洁从业文化建设，把清廉金融文化融入到日常业务之中，充分利用线上和线下多形式的宣传手段，大力提升宣传的感染力和影响力，努力将清廉文化建设的相关精神辐射到公司以及整个社会的各个层面，推动“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化深入人心。
七、推行廉洁承诺，深化责任意识
鼓励各会员单位积极推行廉洁承诺制度，提倡证券经营机构与关键岗位员工签订《廉洁从业承诺书》，形成“人人有责，人人参与”的廉洁从业新格局。
八、强化责任担当，全面履职尽责
行业从业人员要心存纪律规矩，珍惜行业声誉，依法诚信执业。杜绝欺诈、传播不实信息、内幕交易、恶性竞争等，自觉抵制行贿受贿、以权谋私、利益输送等不正当行为，积极履行社会责任，切实维护投资者合法权益。
“国无廉则不安，家无廉则不宁”，清正廉洁是我们民族的传统美德，是全体会员的共同责任。让我们以实际行动积极投身到清廉金融文化建设中，廉洁从业，敬畏法制、忠实履责，共同营造风清气正的行业形象，为江苏资本市场的持续、稳定、健康发展做出应有贡献。
江苏省证券业协会
2021年8月26日
