根据中国证券报·中证网报道，3月1日，上交所发布2021年度一线监管情况通报。通报显示，2021年，上交所针对各类违规主体共实施纪律处分185单，同比增加约36%；处分证券发行人126家次及相关监管对象656名，同比增加约15%；针对财务造假、资金占用、违规担保、“逃废债”、定期报告披露违规等典型、恶性案件的主要责任人员，作出公开谴责、公开认定不适格人选等处分决定50余次，同比增长约20%；针对异常交易行为和一般信息披露违规行为实施书面警示等监管措施5300余次，同比增长约60%。
科创板是注册制改革的“试验田”，而注册制改革坚持以信息披露为核心。2021年，上交所压严发行人信息披露第一责任，压实中介机构核查把关责任，严格把好入口关；优化调整发行承销规则，规范科创板发行定价秩序；紧紧围绕提高上市公司质量重点目标，强化科创板上市公司持续监管，防范市场乱象重演。针对“抱团压价”等违规行为，上交所全年实施监管措施19单，涉及网下投资者11家、承销机构3家、战略投资者1家。上交所持续压实中介机构责任，2021年全年就中介机构履职尽责不到位实施书面警示11单，涉及中介机构3家及相关执业人员22人。其中，对2家保荐机构及16名保荐代表人实施书面警示，占比超过70%。
在全面加大一线监管力度的同时，上交所推行透明监管，提升一线监管的规范性和公信力；更加注重提高监管能力，丰富监管手段，通过实施分类监管、运用科技监管，提升一线监管效能和专业化水平。
