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协会动态

证券经营机构客户异常交易管理培训班简报

点击量:328 时间:2021-01-06

为帮助江苏地区证券经营机构履行客户交易行为管理职责,准确把握上交所交易管理工作的要求,提升管理水平,1月5日江苏省证券业协会在南京举办证券经营机构客户异常交易管理培训班”。省内法人券商相关业务人员、分支机构负责人以及合规管理人员约200参加培训。

本次培训为期半天,上海证券交易所交易监管部于洋老师和华泰证券合规部李蕾老师应邀授课。于老师首先介绍了上交所异常交易监管的目标、依据、重点和措施,随后对异常交易行为的典型案例进行说明,最后讲解了会员单位协同监管工作重点,培训结束后于老师还与参训学员进行了互动答疑。华泰证券合规部李蕾老师随后分别就交易行为管理架构、管理体系和管理经验三部分内容结合实际工作进行了分享。

本次培训内容详实,内容贴切、旨在帮助证券从业人员详细了解客户交易行为管理职责及规范业务开展,防范业务风险具有很强的实效性,得到了参训学员的一致认可

下一步,协会还将进一步丰富培训内容,举办更贴近会员单位需求的培训,不断提高协会培训工作整体水平。