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协会动态

江苏地区证券经营机构客户交易管理培训班简报

点击量:425 时间:2020-12-29

​为帮助证券经营机构履行客户交易行为管理职责,准确把握深交所交易管理工作的要求,提升管理水平,12月25日江苏省证券业协会在南京举办江苏地区证券经营机构客户交易管理培训班”。省内法人券商相关业务人员、分支机构负责人以及合规管理人员共计262人参加培训。

本次培训为期半天,深圳证券交易所交易监管部潘志光先生应邀授课。潘老师首先介绍了深交所交易监管工作机制,随后对会员客户交易行为管理工作重点进行讲解,接着介绍了异常交易行为的典型案例,最后深入讲解了交易监测监控注意事项。本次培训内容详实,内容贴切、旨在帮助证券从业人员详细了解客户交易行为管理职责及规范业务开展,防范业务风险具有很强的实效性得到了参训学员的一致认可

下一步,协会还将进一步丰富培训内容,举办更贴近会员单位需求的培训,不断提高协会培训工作整体水平。